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Vorlagen für Auditberichte

Die dynamischen Auditberichte in Word ermöglichen die Erstellung vollständig anpassbarer Dokumente im .docx-Format basierend auf den in den Auditplänen und Auditaufgaben gespeicherten Informationen.

Diese Funktion erweitert das aktuelle System von Word-Vorlagen, indem zwei neue spezifische Berichtstypen für das Auditmodul hinzugefügt werden und die Erstellung vollständig konfigurierbarer Dokumente durch vom Benutzer hochgeladene Vorlagen ermöglicht wird.

Vorlage herunterladen

Die Lösung enthält zwei Beispielvorlagen, die heruntergeladen, überprüft und als Grundlage verwendet werden können:

  • Vorlage für Auditplan

  • Vorlage für Auditaufgabe

Beide Vorlagen enthalten die grundlegende Informationsstruktur, Tabellen und Etiketten, die als Ausgangspunkt für die Anpassung der Auditberichte verwendet werden können.

image-20251113-151425.png

Vorlage hochladen

In der Option Vorlage hochladen können Benutzer Word-Vorlagen für folgende Zwecke hochladen:

  • Auditplan

  • Auditaufgabe

image-20251113-151441.png

Variablen

Die Vorlagen für Auditplan und Auditaufgabe ermöglichen die Verwendung einer Reihe von Variablen, die automatisch durch die im Auditmodul gespeicherten Informationen ersetzt werden.

Diese Variablen können in jeden Teil des Word-Dokuments eingefügt werden, sei es in Text, Kopfzeilen, Fußzeilen, Tabellen oder Listen.

Nachfolgend sind die verfügbaren Variablen nach Kategorien geordnet aufgeführt, entsprechend der in den Standardvorlagen von Word verwendeten Struktur.

Auditplan

Allgemeine Daten des Plans

Variable

Beschreibung

{planning.name}

Name des Auditplans.

{planning.description}

Beschreibung des Plans.

{planning.status}

Status des Plans.

{planning.date}

Datum des Plans (konfigurierbares Format in der Vorlage).

Methodik und Risikoanalyse des Plans

Variable

Beschreibung

{planning.planningMethodology}

Planungsmethodik.

{#planning.riskAnalysis}

  • {analysis.name}

{/}

Liste der mit dem Plan verbundenen Risikoanalysen.

Verantwortliche des Auditplans

Es wird mit einer Schleife von Rollen strukturiert und innerhalb jeder Rolle mit einer Schleife von Mitarbeitern.

Variable

Beschreibung

{#planning.roles}{role.name} {/}

Liste der Rollen des Auditplans.

{#role.employees}

  • {employee.name} {/}

Liste der Mitarbeiter dieser Rolle. Zum Beispiel, wenn eine Liste mit Aufzählungszeichen gewünscht wird.

Mit dem Plan verbundene Elemente

Variable

Beschreibung

{#planning.items}

Beginn der Liste der mit dem Plan verbundenen Elemente.

{item.name}

Name des verbundenen Elements.

{item.category}

Kategorie des Elements.

{item.riskAnalysis}

Mit dem Element verbundene Risikoanalyse.

{item.associateWorks}

Mit dem Element verbundene Auditaufgaben.

{item.dim_alias.dimension.value}

Wert der Dimensionen des Elements unter Verwendung des in der Methodik konfigurierten Alias.

{/}

Ende der Liste der mit dem Plan verbundenen Elemente.

Auditaufgaben

Allgemeine Daten der Aufgabe

Variable

Beschreibung

{#planning.auditWorks}

Beginn der Liste der mit dem Plan verbundenen Aufgaben.

{auditWork.name}

Name der Auditaufgabe.

{auditWork.type}

Art der Aufgabe.

{auditWork.responsible}

Verantwortlicher der Aufgabe.

{auditWork.status}

Status der Aufgabe.

{auditWork.description}

Beschreibung der Aufgabe.

{auditWork.date}

Datum der Aufgabe.

{#auditWork.items}

  • {item.name}{/}

Mit der Aufgabe verbundene Elemente mit Aufzählungszeichen.

{auditWork.scheduledStartDate}

Geplantes Startdatum.

{auditWork.scheduledEndDate}

Geplantes Enddatum.

{auditWork.actualStartDate}

Tatsächliches Startdatum.

{auditWork.actualEndDate}

Tatsächliches Enddatum.

{auditWork.progress}

Fortschritt der Aufgabe (Prozentsatz).

{auditWork.auditPlan}

Auditplan, zu dem die Aufgabe gehört.

{/}

Ende der Liste der mit dem Plan verbundenen Aufgaben.

Konfigurierbare Felder der Aufgabe

Variable

Beschreibung

{AuditWork.alias}

Konfigurierbares Feld der Aufgabe, unter Verwendung des in Einstellungen > Auditmethodiken > Allgemein definierten Alias.

Planung der Aufgabe

(Spezifischer Abschnitt zur Planung einer Auditaufgabe)

Variable

Beschreibung

{AuditWork.name}

Name der Aufgabe.

{auditWork.type}

Art der Aufgabe.

{auditWork.responsible}

Verantwortlicher.

{auditWork.description}

Beschreibung.

{auditWork.objectives}

Ziele.

{auditWork.requester}

Anforderer.

{auditWork.status}

Status.

{auditPlan}

Zugehöriger Auditplan.

{auditWork.expectedStartDate}

Geplantes Enddatum

{auditWork.expectedEndDate}

Geplantes Enddatum.

Arbeitsteam

Variable

Beschreibung

{#auditWork.workTeams}

Beginn der Liste des Arbeitsteams.

{workTeam.role}

Rolle im Arbeitsteam.

{workTeam.employee}

Dem Rolle zugeordneter Mitarbeiter.

{workTeam.type}

Arten von Auditoren.

{workTeam.plannedHours}

Geplante Stunden für dieses Mitglied.

{/}

Ende der Liste des Arbeitsteams.

Zugehörige Dokumentation

Variable

Beschreibung

{#auditWork.documentations}

Beginn der Liste der Dokumentation

{documentation.name}

Dateiname.

{documentation.extension}

Dateierweiterung.

{documentation.date}

Datum.

{documentation.description}

Beschreibung der Dokumentation.

{/}

Ende der Liste der Dokumentation

Ausführungsmethodiken

Variable

Beschreibung

{auditWork.executionMethodologies.items}

Ausführungsmethodik für Elemente.

{auditWork.executionMethodologies.risks}

Ausführungsmethodik für Risiken.

{auditWork.executionMethodologies.controls}

Ausführungsmethodik für Kontrollen.

Umfang des Plans

Variable

Beschreibung

{#auditWork.scope}

Beginn der Liste des Umfangs.

{item}

Im Umfang enthaltenes Element.

{category}

Kategorie des Elements.

{categoryPath}

Pfad / Hierarchie der Kategorie.

{riskAnalysis}

Mit dem Element verbundene Risikoanalyse.

{dim_alias.dimension_name}

Name der Dimensionen des Elements (Methodik-Alias).

{dim_alias.dimension.value}

Dimensionen des Elements (Methodik-Alias).

{dim_alias.dimension_alias}

Alias der Dimensionen des Elements (Methodik-Alias).

{/}

Ende der Auflistung des Geltungsbereichs.

{#auditWork.scope}
{#dimensions}{dimension_name}{/}

Beispiel: Auflistung der Dimensionen pro Element.

Beispiel:

Element

Kategorie

Risikoanalyse

Dimension U1

{#auditWork.scope}{item}

{category}

{riskAnalysis}

Alias: {dim_U1.dimension_alias}

Name: {dim_U1.dimension_name}

Wert: {dim_U1.dimension_value}

Ergebnis:

Element

Kategorie

Risikoanalyse

dim_U1

Warenauslieferungsdienst

Dienstleistungen

Operative Risikoanalyse

Alias:U1

Name: Risiko des Elements

Wert: Mittel

Technischer Supportdienst

Dienstleistungen

Operative Risikoanalyse,

Sicherheitsrisikoanalyse

Alias:U1

Name: Risiko des Elements

Wert: Hoch

Ausführung – Elemente

Variable

Beschreibung

{#auditWork.executionItems}

Beginn der Auflistung der Ausführungselemente der Arbeit.

{executionItem.name}

Name des Elements.

{executionItem.category}

Kategorie des Elements.

{executionItem.categoryPath}

Pfad / Hierarchie der Kategorie.

{executionItem.riskAnalysis}

Mit dem Element verbundene Risikoanalyse.

{#executionItem.dimensions}

Beginn der Auflistung der Dimensionen der Ausführungselemente.

{dimension_name}

Name der Dimension.

{dimension.value}

Wert der Dimension.

{dimension_alias}

Alias der Kontrolosdimension.

{/}{/}

Ende der Auflistung der Ausführungselemente und der Dimensionen

Ausführung – Risiken

Variable

Beschreibung

{#executionItem.risks}

Beginn der Auflistung der Ausführungsrisiken.

{risk.name}

Risiko.

{risk.taxonomy}

Risikogruppierung (Taxonomie).

{risk.riskAnalysis}

Mit dem Risiko verbundene Risikoanalyse.

{#risk.dimensions}

Beginn der Auflistung der Risikodimensionen.

{dimension_name}

Name der Risikodimension.

{dimension.value}

Wert der Risikodimension.

{dimension_alias}

Alias der Kontrolosdimension.

{/}{/}

Ende der Auflistung der Ausführungselemente und der Dimensionen

Ausführung – Kontrollen

Variable

Beschreibung

{#executionItem.controls}

Beginn der Auflistung der Ausführungskontrollen.

{control.name}

Name des Kontrolos.

{control.riskAnalysis}

Mit dem Kontrolos verbundene Risikoanalyse.

{#control.risks}

- {risk.name}{/}

Beginn und Ende der Auflistung der mit dem Kontrolos verbundenen Risiken

{#control.dimensions}

Beginn der Auflistung der Kontrolosdimensionen.

{dimension_name}

Name der Kontrolosdimension.

{dimension_value}

Wert der Kontrolosdimension.

{dimension_alias}

Alias der Kontrolosdimension.

Planung (Projekt und Aufgaben)

Projekt

Variable

Beschreibung

{auditWork.project.level}

Ebene

{auditWork.project.name}

Projektname.

{auditWork.project.remainingDays}

Verbleibende Tage.

{auditWork.project.expectedStartDate}

Geplantes Startdatum.

{auditWork.project.expectedEndDate}

Geplantes Enddatum.

{auditWork.project.realStartDate}

Tatsächliches Startdatum.

{auditWork.project.realEndDate}

Tatsächliches Enddatum.

{auditWork.project.estimatedTime}

Geschätzte Zeit.

{auditWork.project.dedicatedTime}

Aufgewendete Zeit.

{auditWork.project.estimatedCost}

Geschätzte Kosten.

{auditWork.project.realCost}

Tatsächliche Kosten.

Aufgaben

Variable

Beschreibung

{#auditWork.project.tasks}

Beginn der Auflistung der Projektaufgaben.

{task.level}

Ebene der Aufgabe im Baum

{task.name}

Name der Aufgabe.

{task.description}

Beschreibung.

{task.type}

Typ.

{task.responsibles}

Verantwortliche.

{task.remainingDays}

Verbleibende Tage.

{task.requestDate}

Antragsdatum.

{task.expectedStartDate}

Geplantes Startdatum.

{task.expectedEndDate}

Geplantes Enddatum.

{task.realStartDate}

Tatsächliches Startdatum.

{task.realEndDate}

Tatsächliches Enddatum.

{task.estimatedTime}

Geschätzte Zeit.

{task.dedicatedTime}

Aufgewendete Zeit.

{task.estimatedCost}

Geschätzte Kosten.

{task.realCost}

Tatsächliche Kosten.

{task.status}

Status.

{task.priority}

Priorität.

{task.progress}

Fortschrittsprozentsatz.

{/}

Ende der Aufgabenliste des Projekts.

Arbeitspapiere

Variable

Beschreibung

{#auditWork.workingPapers}

Beginn der Liste der Arbeitspapiere.

{workingPaper.code}

Code des Arbeitspapiers.

{workingPaper.name}

Name des Arbeitspapiers.

{workingPaper.type}

Typ des Arbeitspapiers.

{workingPaper.description}

Beschreibung.

{workingPaper.attachment}

Zugehöriger Anhang.

{#workingPaper.relatedRecords}

  • {name}
    {/}

Beginn der Liste der zugehörigen Aufzeichnungen.

{/}

Ende der Arbeitspapierliste.

Formatierungsoptionen

Die dynamischen Auditvorlagen ermöglichen es, Formatierungsoptionen direkt auf die in den Berichten verwendeten Variablen anzuwenden. Diese Optionen funktionieren in jeder in GlobalSuite® konfigurierten Word- oder Excel-Vorlage und sind mit allen verfügbaren Variablen des Auditmoduls kompatibel.

Listenformatierung mit |join

Wenn eine Variable eine Menge von Werten (Arrays) darstellt, ist es möglich, die Liste in eine einzige Zeile umzuwandeln, indem die Elemente mit dem gewünschten Trennzeichen verknüpft werden.

Syntax:

{variable | join:' - '}

Beispiele:

{role.employees|join:' - ' }

{auditWork.items|join:' - '}

{control.risks|join:' - '}

Erwartetes Ergebnis:

Eine Liste wie:

Elemento A
Elemento B
Elemento C

Wird angezeigt als:

Elemento A - Elemento B - Elemento C

Tabellenbeispiel:

Rolle

Mitarbeiter

{#planning.roles}{role.name}

{role.employees|join:' - ' }{/}

Ergebnis:

Rolle

Mitarbeiter

Audit-Team

Cristina R.- Pedro S.- Elena P.

Workflow-Rolle

Daniel T - Ana M. - Diego R.

Diese Option kann mit jeder Mehrfachvariable verwendet werden, einschließlich:

  • Elemente

  • Risiken

  • Kontrollen

  • Dimensionen

  • Mitarbeiter einer Rolle

  • Dokumente

  • Tickets

  • Zugehörige Aufzeichnungen

  • Jeder konfigurierte Alias

Datumsformatierung mit |formatDate

Variablen, die Daten darstellen, können mit dem Standardformat des Systems oder einem benutzerdefinierten Format angezeigt werden.

1. Standardformat

Wenn kein Format angegeben ist, verwendet GlobalSuite® automatisch:

dd/MM/yyyy HH:mm:ss

Beispiel:

{AuditWork.date}

→ 13/06/2025 11:41:48

2. Benutzerdefiniertes Format

Wenn die Darstellung des Datums gesteuert werden soll, kann ein Format direkt in der Vorlage definiert werden.

Syntax:

{variable | formatDate:"yyyy-MM-dd"}

Beispiele:

Einfaches Datum
planning.date | formatDate:"yyyy-MM-dd"
→ 2025-09-18

Tag/Monat/Jahr ohne Uhrzeit
AuditWork.scheduledStartDate | formatDate:"dd/MM/yyyy"
→ 18/09/2025

Langes Datum mit Monatsname
AuditWork.date | formatDate:"dd MMMM yyyy"
→ 18. September 2025

Wochentag + Datum
Task.requestDate | formatDate:"EEEE, dd/MM/yyyy"
→ Donnerstag, 18/09/2025

Abgekürztes Jahr + abgekürzter Monat + Tag
AuditWork.actualEndDate | formatDate:"yy MMM dd"
→ 25 Sep 18

Datum und Uhrzeit mit gültigem date-fns-Format
Task.requestDate | formatDate:"dd-MM-yyyy HH:mm"
→ 18-09-2025 14:30

Am häufigsten verwendete Zeichen

  • yyyy → vollständiges Jahr

  • yy → abgekürztes Jahr

  • MM → numerischer Monat (01–12)

  • MMM → abgekürzter Monat (Jan, Feb, Mär…)

  • MMMM → vollständiger Monat

  • dd → Tag des Monats

  • EEEE → vollständiger Wochentag

  • EEE → abgekürzter Wochentag

  • HH → Stunden 00–23

  • mm → Minuten

  • ss → Sekunden

Hinweis

Groß-/Kleinschreibung wird unterschieden; sie muss genau eingehalten werden.