Quando um trabalho é alterado para o estado "Em execução", é realizada uma cópia das informações e avaliação dos elementos incluídos no mesmo. Aparece uma mensagem de confirmação indicando: "Será feita uma captura dos dados das análises da auditoria. Este processo pode demorar. Deseja continuar?"
Ao finalizar a cópia das informações, aparecem as opções do menu superior de "Execução do Trabalho" e "Relatório do Trabalho" no formulário do trabalho.
Registar horas
Ao pressionar o botão Registar horas, o sistema verifica se o utilizador faz parte da equipa de trabalho definida no Plano de trabalho.
Se o utilizador pertencer à equipa, poderá aceder ao registo e realizar as seguintes ações sobre os seus registos:
-
Criar e eliminar registos de horas.
-
Indicar a quantidade de horas dedicadas.
-
Adicionar o motivo/conceito e observações da imputação.
-
Selecionar a data correspondente ao registo.
Quando um responsável ou um administrador acede ao registo de horas, poderá visualizar as horas registadas por todos os membros da equipa de trabalho.
Tem a possibilidade de adicionar e editar registos. Ao criar ou modificar um registo, poderá selecionar como responsável apenas os utilizadores que façam parte da equipa definida no Plano de trabalho.
Tabela Elementos
Nesta vista aparece uma primeira tabela com os elementos incluídos no trabalho, e as dimensões configuradas na metodologia de auditoria para avaliar os elementos.
Tabelas Riscos e Controlos
Quando se seleciona um elemento, na tabela inferior são carregados os riscos identificados na análise para esse elemento.
São mostradas as dimensões de avaliação dos riscos conforme configurado na metodologia de auditoria, a qual pode incluir as dimensões originais e as modificações ou propostas de alteração durante a execução do trabalho auditado.
Se for selecionado um risco, na tabela inferior serão mostrados os controlos aplicados a esse risco, bem como as dimensões de avaliação, podendo sugerir alterações.
Os riscos e controlos modificados no trabalho serão marcados a amarelo para identificá-los.
Através do botão "Calcular" disponível na tabela de riscos, serão atualizadas todas as dimensões automáticas em função dos valores introduzidos. E através do botão "Ver Evidências" poderão ser consultadas as evidências associadas aos controlos na secção Gestão de Controlos.
Incorporar Novos Registos
Caso esta opção seja ativada em Definições> Metodologias > Auditorias, nas tabelas de elementos, riscos e controlos será habilitada a possibilidade de adicionar novos registos, bem como eliminá-los.
Papéis de trabalho
A seguir, está disponível uma secção para incorporar os Papéis de Trabalho utilizados durante a execução do mesmo. Através dos botões "Adicionar" e "Eliminar", podem ser incorporados e apagados os mesmos. Para cada registo, é possível anexar um ficheiro para adicioná-lo ao registo ou descarregá-lo caso já esteja anexado.
Também é possível, através do botão "Associar registo", ligar cada papel de trabalho ao elemento, risco ou controlo auditado para manter a rastreabilidade do mesmo. Adicionalmente, os papéis de trabalho que forem criados quando um elemento estiver selecionado, serão automaticamente associados ao mesmo.
Os ficheiros incluídos como papéis de trabalho que sejam imagens ou documentos pdf poderão ser visualizados sem necessidade de descarregá-los, através da opção "Visualizar".
Por padrão, são mostrados todos os papéis de trabalho da auditoria, no entanto, ao selecionar um elemento ou um risco, a tabela é filtrada para mostrar apenas os associados. Se desejar voltar a mostrar todos, deverá pressionar o botão na parte superior da vista "Mostrar Todos".
Tickets
Nesta última secção desta vista de Execução do trabalho, também podem ser gerados tickets para tratar os achados identificados, caso seja necessário.
-
Adicionar: Permite criar um ticket diretamente associado ao trabalho.
-
Desassociar: Através deste botão, é possível remover a relação do ticket com o trabalho atual.
-
Associar Existentes: Permite selecionar um ticket já criado na opção correspondente e ligá-lo ao trabalho.
-
Associar Processos: Permite associar processos do âmbito do trabalho ao ticket. Para isso, o ticket deverá ter um campo do tipo PROCESSES.
-
Associar Serviços: Permite associar serviços do âmbito do trabalho ao ticket.
-
Associar Riscos: Permite associar riscos do trabalho de auditoria ao ticket. Para isso, deverá ter configurado um campo do tipo THREATS.
A visibilidade dos tickets, por padrão, mostra todos os associados ao trabalho de auditoria, mas se for selecionado um elemento ou risco, a tabela é filtrada para mostrar apenas os associados a esse registo. Se desejar voltar a mostrar todos, deverá pressionar o botão na parte superior da vista "Mostrar Todos".
É possível extrair todas as informações da execução do trabalho de auditoria, através do botão "Descarregar", disponível na parte superior da vista.